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中国证券监督管理委员会关于进一步加强检查执法工作的意见

作者:佚名 发布时间:2021-03-14 11:26

检查和执法是中国证券监督管理委员会的基本职责和核心工作。这是加快资本市场改革开放,实现市场创新发展的重要基础。维护公开,公正,公正的市场秩序,保护投资者的合法权益,促进资本市场。健康发展的根本保证。为了进一步加强检查执法工作,切实实现严格执法,公正执法和文明执法,提出以下意见。

一、提高线索发现和处理能力

(一)提高监督工作发现违反法律法规线索的能力。会议机构和派遣机构的业务监督部门应着重于发现线索并及时转移,进一步完善监督制度。规范建设和程序,提高监督工作的有效性和针对性,增强发现违规线索的能力;如果发现违规迹象,则应合并证据根据检查和执法的要求,或者检查和执法部门可以与检查和执法部门一起采取早期干预检查的方法。调查 取证,以确保可以有效地使用相关材料在检查和执行的情况下转换为证据;如果违反法律和法规的线索很明显r,应在5个工作日内将其转移到检查和执法部门,检查和执法部门将启动初审调查或提起诉讼调查。

(二)拓宽了发现违法线索的渠道。所有证券期货交易所和其他自律组织应加强异常交易监控系统的建设,提高交易数据分析水平,查明内幕交易,市场操纵等违法违规行为,建立信息披露案件举报线索的标准和工作机制,符合违法案件线索的,应当向检查局报告。在5个工作日内;同时涉及上市公司,非上市公众公司,证券和期货经营机构,基金管理机构,会计师事务所,律师事务所和其他中介服务机构,同时将副本发送给制定相关司法管辖区的派遣机构,制定处理证券和期货中提琴的处理程序法律法规的规定,完善处理机制和程序,建立举报人保护和奖励制度。充分发挥证券期货机构,基金管理机构,会计师事务所,律师事务所等中介机构的作用,建立激励约束机制,举报违法违规行为线索。监管机构。加强与证券有关的新闻媒体的监测和分析,如对期货违法违规行为的报告和评论等信息,将迅速为具有广泛社会影响力和基本清晰线索的主要媒体线索启动调查。

(三)完善处理非法和非法线索的工作机制。建立非法和非法线索处理中心,提高对内幕交易,市场操纵,虚假陈述等非法和非法线索的监测和分析能力。在分析和评估的基础上,以上根据线索的清晰度和符合备案标准等因素,将线索分为有待提出的线索,有待调查的线索和其他线索。提起诉讼,案件必须及时开庭调查;要调查的线索,必须及时启动调查;其他案件,可以移交给日常监督部门或有关部门进行处理。检验局应通过日常个人通知,定期通知,信息系统共享和联席会议与自律组织,派出机构和日常监督进行沟通。法规建立了案件和线索的快速处理机制,并定期将线索处理状态反馈给线索报告单元。派出机构接受的案件线索应当按照上述要求分类,并通知有关部门。

二、改善案件调查管理机制

(四)进一步加强案件备案工作。制定并发布各种案件备案标准,并迅速就启动触发案件备案标准的行动备案调查。检查局和各派出机构均有权提起诉讼,由稽查局按照《领导小组成员关于审批事项划分与合作的意见》(证监发〔2013〕27号)的规定处理,涉及的主体拟议中的上市公司,上市公司,非上市公众公司,证券和期货经营机构,基金管理机构和会计师[对于中介服务机构的重大案件,例如k4],律师事务所,检查局派出机构应当进一步规范有关案件备案事宜,建立健全相应的案件备案咨询制度。 tem。自我监督组织和日常事务监督机关应进一步阐明实施监督措施的具体条件和程序,完善酌处标准,并与立案标准建立有机联系。有需要及时制止,纠正,警告和惩处违反法律,法规的情况,应及时采取行政监督或自律监督措施,并将其记录在诚信档案中;需要监督措施的行为符合立案标准的,在采取监督措施的同时,必须及时移送检查执法部门,不得用监督措施代替行政处罚。在加强案件立案工作的同时,有必要进一步完善和完善行政许可和监管标准,明确职责范围,实现精确的打击和同等的处罚。


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