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检察院上海第一分院将于10月份列出证券和期货案件处理基地,全国只有7个

作者:佚名 发布时间:2021-03-13 15:21

最高人民检察院确定上海市人民检察院第一分院为全国七个证券期货案件办案基地之一,将于十月正式挂牌上市。

9月25日,2014-2018年上海证券期货犯罪案件报告会在上海市人民检察院第一分院(以下简称“检察院上海分院”)举行。

《纸业新闻》记者在新闻发布会上获悉上海哪家私家侦探可靠 ,过去五年来,上海检察机关共受理证券期货犯罪案件57起,逮捕和逮捕89人。证券期货犯罪案件审查起诉74件,涉案人员132人。根据上海检察院第一分院,检察机关受理的证券期货犯罪案件数量和涉案人数呈上升趋势,客观地反映了资本市场和证券市场的发展趋势。国家监管的方向和强度。

新型操纵案件屡见不鲜上海调查取证公司,犯罪领域不断扩大

在过去的五年中,证券和期货犯罪的类型非常集中,“传统”犯罪继续发生。主要集中在内幕交易,内幕信息泄露,未公开信息交易罪,操纵证券罪和期货市场等“传统”犯罪中,占总数的70%以上。

上述罪行有不同的趋势。例如,未公开信息交易犯罪在2014年达到顶峰。2014年整顿和打击后,犯罪数量从根本上减少了。内幕信息泄露和内幕交易的案例逐年减少。增加。

与此同时,新型的操纵案件也很频繁,犯罪方法也在不断发展。自从2016年出现操纵证券期货市场的犯罪以来,近年来发生了很多案件,操纵方法也在不断变化。

例如,2016年受理的“朱伟明操纵证券市场”案件就是典型案例,被选为最高人民检察院第十批指导性案件。在这种情况下,朱伟明预先购买了数十种股票,在电视金融节目中进行了公开评估,预测和推介,然后在该节目首次播出后的1至2个交易日内出售了这些股票以获利。

自2017年以来,以“市场价值管理”为名的证券市场操纵案例屡见不鲜。例如,上市公司的实际控制人朱与其他人合谋利用资本和信息优势来提高股票价格,然后减少利润份额。 。同年,还发生了违反信托关系损害上市公司利益的案件,以及欺诈性发行股票和债权的案件。

值得注意的是,证券和期货犯罪案件的领域不断扩大,并扩展到了新的资本市场领域,例如私募债券和Southbound Stock Connect。

2016年之前,上海处理的证券期货犯罪案件主要集中在股票期货领域。 2017年,中小企业私募债券领域出现了第一例。

例如,为了解决公司的流动性问题,中恒通公司,卢汉旺等人通过虚假营业收入,利润和隐瞒外债来欺骗上海证券交易所批准该公司发行私人债券,并筹集了100英镑。万元。该案被最高人民检察院选定为典型的金融犯罪案件。

涉及股票的案件也从东道国市场蔓延到中小板,新三板和其他市场,并且新方法频繁出现,例如使用恒生HOMS系统开设多个股票的案件。子帐户来操纵股票价格。

上海检察院:对重大敏感病例的早期干预和指导调查 取证

上海市检察院第一分院还介绍说,上海证券期货犯罪的链条拉长,相关趋势明显,整个打击犯罪的链条得到了加强。

近年来,由于对该行业的监管日益严格,个人犯罪变得更加困难,导致团伙在同一组织结构内犯下严重罪行。上游犯罪和下游犯罪经过精心划分,并密切配合。各种证券犯罪的主题正在扩大。镇压开始逐渐涵盖整个利益链。

例如,在上述涉及卢汉旺等人欺诈性发行债券的案件中检察院上海第一分院将于10月份列出证券和期货案件处理基地,全国只有7个,不仅是发行人被追究刑事责任,而且是审计中严重不正确的会计师事务所和主承销商的雇员受贿。检察机关依法对重大侵犯文件罪和贿赂非国家工作人员罪依法追究了刑事责任。这是该国第一起证券中介机构因参与金融诈骗而被判刑的案件。

上海市检察院第一分院告诉《证券报》,自2012年以来,证券和期货犯罪刑事案件显然由该分院专属管辖,法院更加致力于专业案件的处理。团队和严格的证据审查和判断标准。

法院的主要工作措施包括:加强对逮捕的审查,对起诉进行审查,并保持严格的镇压;创建高质量的案例;加强对案件处理中发现问题的研究和理论探索;探索认罪宽免制度在证券期货犯罪案件中的应用。

值得注意的是,第一部门正在探索建立对重大敏感案件提前进行及时干预和指导的系统调查 取证,以及其他系统以促进行政和起诉之间的紧密联系,以确保每个此案已被高质量起诉,法院已判有罪判决。


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