刑事合规-企业内部调查2021年第10期 作者：谢向英 阅读3,750次

1、内部调查概况

企业内部合规调查是指企业发生违规行为后自行组织的专项调查活动。

企业内部合规调查的目的是，违规行为发生后，公司对违规行为、违规责任人、合规机制漏洞等进行针对性调查，发现违规行为，查明责任人，针对我们查找公司内部控制机制的漏洞和缺陷，完善合规体系。

一般情况下，企业一旦收到监管部门甚至调查部门启动调查程序的相关报告或信息，就会启动此类公司内部调查程序。

2、内部调查的困难

公司内部调查通常在报告提交后进行。 企业往往希望对举报人做出回应，同时希望发现企业存在的问题，尽快解决，并建立相应的合规体系。 但内部调查并不容易，主要有以下原因：

1、公司内部法务及合规人员存在问题。 因为同属一个公司，难免会有亲近和疏远，甚至上下级之间，所以在公司内部进行调查并不容易。 此外上海证据调查公司，大多数企业法律和合规人员没有实践经验。 在收集证据时，他们的提问和访谈都不是很专业，往往调查结果并不有效。

2、外部律师进行内部调查问题。 外部律师在进行内部调查时更容易保持客观中立，但可能会遇到调查不配合的情况。 在这种情况下，需要提前准备好相应的计划。 律师进行内部调查时，与传统的刑事诉讼有很大不同。

(1)主动性和被动性。 传统的刑事诉讼往往被动地跟随诉讼程序，但在内部调查过程中，外部律师是诉讼的发起者，成为主动的调查。 因此，调查的节奏需要律师把控。

(2)突发性、程序性。 传统的刑事诉讼中，突发事件可能不会很多，审判中的程序性也比较强。 内部调查过程中会出现各种情况，需要调查对各种情况做出应急反应。

三、内部调查具体步骤

大多数内部调查可以分为以下五个步骤。

1.了解案件背景

公司收到报告后通常会启动内部调查。 律师接受委托后，需要对案件做好充分的准备，然后再进行内部调查。 首先上海正规找人公司 刑事合规企业内部调查，您应该了解举报内容，并根据举报内容收集相应的信息，包括调查的电子邮件、涉案公司的工商信息、外围人员的访谈以及公司相应的信息等。这里需要注意的是，律师不能采用任何非法手段调查取证，比如聘请私家侦探、非法购买信息等。

2、充分准备材料

在准备面试之前，应准备好面试问题，并准备好相应的证据、员工手册、所需的法律等。 最好准备录音笔，在征得受访者同意的情况下对访谈进行录音。 同时，还要调查可能出现的各种情况做好预案。 例如，如果被调查不配合怎么办？ 如果调查主动认罪，将如何对待？ 调查中发现其他涉嫌诈骗的线索怎么办？ 对此，您可以与公司法务、合规人员多沟通、讨论，充分做好方案。 一般来说，需要准备的材料包括：

（一）公司相关人员的电子邮件内容并筛选相关信息；

（二）公司工商信息和股东情况；

（三）受访者的劳动合同和公司员工手册；

（四）涉及项目的合同、发票、流程记录；

（5）设计相应的访谈提纲；

（六）制定相应的计划。

3、及时进行现场考察

有些内部调查需要实地考察以取证。 例如，访问相应的公司，确认是否与调查有关。 现场勘察时应注意取证需两人，并适当进行录音、录像； 同时，必须合法合规，未经允许不得闯入他人住宅、办公室等，并注意人身安全。

4. 进行调查访谈

证据收集完成并准备好相关计划后，最后需要调查进行调查访谈。 在进行访谈之前，需要明确访谈的目的。 访谈有三种可能的结果——达到预期目的、未达到预期目的、发现其他问题。 对于未能达到预期目标上海市私家侦探外遇调查公司 ，我们不应该找借口，而应该客观、真实地对待。 同时，在面试过程中，要合理、有根据。 你撬不开调查的嘴，你也没有调查机关所拥有的权力，所以一定要注意遵守法律。 在具体调查访谈中，应注意以下事项：