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上海专业侦探公司:设立上海证券理财1号集合资产管理计划的批复

文章来源:admin 时间:2023-06-06

上海专业侦探公司:设立上海证券理财1号集合资产管理计划的批复我们已收到贵公司关于设立上证理财1号集合资产管理计划的申请及相关文件。 根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》(证监会令第17号,以下简称《试行办法》)、《关于证券公司开展集合资产管理业务有关问题的通知》(政建购字[2004]140号,以下简称《通知》)等有关规定,经审查,批准如下:

1、同意贵公司设立上证理财1号集合资产管理计划(以下简称本计划)。 计划类型为期限为3年的非限制性集合资产管理计划。 计划推广期内,委托资金上限为5亿份(每份面值1元)。 计划存续期内,股份上限为20亿股。

批准了《上证理财1号集合资产管理计划说明书》和《上证理财1号集合资产管理合同》文本。

2.同意贵司为计划管理人,招商银行股份有限公司(以下简称招商银行)为计划托管人,贵司及招商银行为推广机构本计划的实施,中国证券登记结算有限责任公司将在本计划登记管理机关办理登记。

招商银行按本回函为计划开立资金账户,并持本回函到中国证券登记结算有限责任公司办理计划证券账户开户手续。

3、在计划的推广、制定及后续服务活动中,贵公司及推广机构不得在广播、电视、报刊等媒体上宣传推广计划; 做好客户的参与和退出工作,保证客户信息的真实、完整、有效; 接受单个客户的资金数额不得低于集合资产管理计划手册规定的最低限额上海专业侦探公司,不得接受非法集资的客户参与集合资产管理计划。 同时做好合同管理、会计核算、费用计提、信息披露、收入分配等工作; 其中,应计费用应逐项向客户披露。 除法律法规另有规定外,不得为委托人办理策划合同转让手续。

4、贵司制作的宣传资料应客观、准确地反映计划内容,充分揭示风险,并提前向宣传地派出机构备案。 贵公司应自本批复印发之日起60个工作日内完成方案的推广立项活动。 推广活动结束后,贵司应按照《通知》的要求,将推广立项方案报我会上海市监察局备案。

五、贵公司在拟开展的投资管理活动中,应当按照《试行办法》、《通知》等有关规定,接受托管银行、证券交易所、证券登记结算机构的监督管理,并履行信息披露和报告义务。

6、在计划推广及存续期间,贵公司及推广机构应严格按照本批复规定关于同意上海证券股份有限公司设立上海证券理财1号集合资产管理计划的批复,控制计划接受的受托资金规模,不得超过计划份额上限。 同时,托管机构和登记机构应当建立有效的监督机制,防止计划份额超过本批复的规定。

7、计划存续期间,若计划客户少于2个上海私家侦探调查,或连续20个交易日计划份额低于1亿的,贵公司应终止计划,并按规定清算计划。与相关规定。

八、贵公司在计划推进设立、投资管理、后续服务、变更、终止等方面遇到重大问题,应及时向证监会上海市监察局报告。

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